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發布時間：

2018年11月27日 /

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基金業務外包服務指引（試行）

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第一條 為支持基金管理人特色化、差異化發展，降低運營成本，提高核心競爭力，促進基金管理人業務外包服務規范開展，依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《證券投資基金銷售結算資金管理暫行規定》、《證券投資基金銷售業務信息管理平臺管理規定》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等有關法律法規和自律規則，制定本指引。

第二條 外包服務是指基金業務外包服務機構（以下簡稱外包機構）為基金管理人提供銷售、銷售支付、份額登記、估值核算、信息技術系統等業務的服務。

第三條 外包機構應到中國證券投資基金業協會（以下簡稱基金業協會）備案，并加入基金業協會成為會員。基金業協會為外包機構辦理備案不構成對外包機構營運資質、持續合規情況的認可，不作為對基金財產安全的保證。

第四條 基金管理人開展業務外包應制定相應的風險管理框架及制度，并根據審慎經營原則制定其業務外包實施規劃，確定與其經營水平相適宜的外包活動范圍。

第五條 基金管理人委托外包機構開展外包活動前，應對外包機構開展盡職調查，了解其人員儲備、業務隔離措施、軟硬件設施、專業能力、誠信狀況、過往業績等情況；并與外包機構簽訂書面外包服務合同或協議，明確雙方的權利義務及違約責任。未經基金管理人同意，外包機構不得將已承諾的基金業務外包服務轉包或變相轉包。

第六條 基金管理人委托外包機構提供基金業務外包服務的，基金管理人應依法承擔的責任不因外包而免除。

第七條 外包機構應具備開展外包業務的營運能力和風險承受能力，審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業務隔離制度，有效執行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送。

第八條 在開展業務外包的各個階段，基金管理人應關注外包機構是否存在與外包服務相沖突的業務，以及外包機構是否采取有效的隔離措施。

第九條 外包服務所涉及的基金資產和客戶資產應獨立于外包機構的自有財產。外包機構破產或者清算時，外包服務所涉及的基金資產和客戶資產不屬于其破產財產或清算財產。

外包機構應對提供外包業務所涉及的基金資產和客戶資產實行嚴格的分賬管理，保證提供外包業務的不同基金資產和客戶資產之間、外包業務所涉基金資產和客戶資產與外包機構其他業務之間的賬戶設置相互獨立，確保基金資產和客戶資產的安全、獨立，任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金資產和客戶資產。

第十條 外包機構在開展外包業務的同時，提供托管服務的，應設立專門的團隊與業務系統，外包業務與基金托管業務團隊之間建立必要的業務隔離，有效防范潛在的利益沖突。

第十一條 外包機構及其從業人員，應當遵守法律法規及合同或協議的規定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產和客戶資產、利用基金未公開信息進行交易等違法違規活動。

第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產品的銷售業務或委托外包機構從事基金銷售業務。辦理基金銷售、銷售支付業務的機構應設置有效機制，切實保障銷售結算資金安全。

辦理私募基金銷售、銷售支付業務的機構開立銷售結算資金歸集賬戶的，應由監督機構負責實施有效監督，在監督協議中明確保障投資者資金安全的連帶責任條款。

開展基金銷售業務的各參與方應簽署書面協議明確各方權責。協議內容應包括對基金持有人的持續服務責任、反洗錢義務履職及責任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權利義務等。

第十三條 基金管理人可委托外包機構辦理基金份額（權益）登記。辦理基金份額登記業務的機構應保證登記數據的真實、準確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設置有效機制，切實保障投資人資金安全。

辦理私募投資基金份額（權益）登記業務的外包機構為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業務資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業銀行。